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山证资管革命成长羼杂发起式A,山证资管革命成长羼杂发起式C: 山证资管革命成长羼杂型发起式证券投资基金2024年年度讲明

山证资管革命成长羼杂型发起式证券投资基金基金料理东说念主:山证(上海)资产料理有限公司基金托管东说念主:交通银行股份有限公司送出日历:2025年03月29日基金料理东说念主的董事会、董事保证本讲明所载贵府不存在子虚记录、误导性述说或紧要遗漏,并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带的法律牵累。本年度讲明如故三分之二以上孤立董事署名甘心,并由董事长签发。基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同轨则,于2025年3月26日复核了本讲明中的财务有筹商、净值阐扬、利润分派情况、财务管...


山证资管革命成长羼杂型发起式证券投资基金    基金料理东说念主:山证(上海)资产料理有限公司      基金托管东说念主:交通银行股份有限公司       送出日历:2025 年 03 月 29 日    基金料理东说念主的董事会、董事保证本讲明所载贵府不存在子虚记录、误导性述说或 紧要遗漏,并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带的法律牵累。本年 度讲明如故三分之二以上孤立董事署名甘心,并由董事长签发。    基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同轨则,于2025年3月26日复核 了本讲明中的财务有筹商、净值阐扬、利润分派情况、财务管帐讲明、投资组合讲明等 内容,保证复核内容不存在子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏。    基金料理东说念主承诺以安分信用、发奋称职的原则料理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。    基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书尽头更新。    本讲明中的财务贵府如故审计,中喜管帐师事务所(特殊世俗合伙)为本基金出 具了无保钟情见的审计讲明。    本讲明期自2024年01月01日起至2024年12月31日止。                   §2 基金简介 基金称号               山证资管革命成长羼杂型发起式证券投资基金 基金简称               山证资管革命成长羼杂发起式 基金主代码              018281 基金运作方式             契约型绽开式 基金合同奏效日            2023年08月28日 基金料理东说念主              山证(上海)资产料理有限公司 基金托管东说念主              交通银行股份有限公司 讲明期末基金份额总额         10,193,823.08份 基金合同存续期            不按时                    山证资管革命成长混        山证资管革命成长混 下属分级基金的基金简称                    合发起式A            合发起式C 下属分级基金的交易代码        018281           018282 讲明期末下属分级基金的份额总额    10,072,781.36份   121,041.72份                   本基金将通过对革命成长企业的长远研究和分               析,挖掘具有精良成长后劲的上市公司,录取适宜创 投资主义               新和成长特征的投资标的。力求在风险可控的前提下,               完毕基金资产的长久、稳健升值。                   本基金联结宏不雅经济因素、阛阓估值因素、政策               因素、阛阓心思因素瓜分析各类资产的阛阓趋势和收               益风险水平,基于对质券阛阓的举座判断进而动态调               整股票、债券和货币阛阓器具等类别的资产配置比例 投资策略          及配置边界。                   (1)股票库的构建                   本基金将主要从革命成长企业中挖掘具有精良成               长后劲的上市公司,录取适宜革命特征和成长特征的               投资标的,构建投资标的股票库。      革命特征:主要指冲突传统,通过工夫革命、产 品革命、行状革命、买卖与营销模式革命等革命技能 推动产业升级,从而擢升企业的竞争上风和企业价值。      该类企业经常具有中枢研发实力和工夫、较高的 行业着名度,以及精良的革命料理和企业文化,在市 场竞争中具有中枢上风和握续发展才气。      成长特征:企业所属的行业处于成长性阶段,具 备精良的发展趋势;或者诚然行业相对稳重,但是企 业自身的成长性较为特出。本基金将检会企业所处的 产业周期、行业发展空间、行业聚拢度、浸透率、企 业自己的增长速率等来筛选成长型企业。      具体来看投资标的包括但不限于以下特质: OE具有较显着改善空间; 速。      本基金将详细评价上市公司畴前两年的成长性, 重心检会杠杆水平、收现率、市盈率、市净率、净营 运周期、每股收益波动性、净资产收益率、现款填塞 率等有筹商,通过仔细分析入选个股行业属性后,筛选 革命才气较强、料理优秀、具有成长性、行业地位领 先的高品性上市公司看成主要投资对象,构建投资标 的的股票库,进行投资组合及动态养息。      (2)个股投资策略      本基金通过定性分析与定量分析相联结的积极投 资策略,从下到上地精选价值被低估况且具有精良基 本面的股票构建投资组合。      定性分析,筛选价值公司发展后劲。本基金将结 合财务数据、企业革命和成长才气、企业发展政策、 工夫专利上风、阛阓拓展才气、公司治理结构和料理 水平、公司的行业地位、公司增长的可握续性等定性 因素,寻找和挖掘具有较好爆发力和长久出路的革命 成长企业,从下到上配置成长个股。以产业调研和深 度研究为中枢,经受以GARP策略为主导的投资方法, 在投资上寻求功绩和估值匹配,重心投资于估值在合 理边界内以及具备高质料成长旅途的上市公司来完毕 股东薪金。重心原宥空间、竞争壁垒、成长质料和安 全边缘等四个维度。   定量分析,挖掘成漫空间。以相对估值为主,绝 对估值为辅。相对估值方法包括市盈率(PE)、市盈 率相对盈利增长比率(PEG)、市净率(PB)、企业 价值倍数(EV/EBITDA)、市销率(PS)等;实足估 值方法包括股利贴现模子(DDM)、目田现款流贴现 模子(DCF)等,以此预计股价是否处于合理的估值 区间。重心原宥公司改日盈利的增长后劲,并借助企 业的销售增长率、主营业务利润增长率、营业利润增 长率、净利润增长率、策划性现款流量增长率等有筹商 来考量公司的历史成长性。从资产质料、业务增长、 财务结构、利润水平、盈利组成、现款流特征等启航, 挖掘具备当先上风、盈利质料较高、盈利才气较强的 上市公司。   (3)港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票阛阓交易互联互通 机制投资于香港股票阛阓,不使用及格境内机构投资 者(QDII)境外投资额度进行境外投资。   本基金将采纳企业基本面健康、盈利出路广、业 绩朝上弹性较大、具有成长性且估值合理的港股纳入 本基金的股票投资组合。   本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策 略,基于对基础证券投资价值的长远研究判断,进行 存托凭证的投资。   本基金根据宏不雅经济运行情况、货币政策走向、 金融阛阓运行趋势和阛阓利率水平变化特质等进行分 析研究,运用类别资产配置策略、久期养息策略、期 限结构策略等多种积极料理策略,优选具有投资价值 的个券,在严格适度风险并保握精良流动性的基础上,                   完毕基金的握续稳重升值。                        本基金在分析宏不雅经济运行特征和证券阛阓趋势                   判断的前提下,在详细分析可调度债券的债性特征、                   股性特征等因素的基础上,采纳其中安全边缘较高、                   股性活跃并具有较高高涨后劲的品种进行投资。联结                   行业分析和个券采纳,对成长出路较好的行业和上市                   公司的可调度债券进行重心原宥,采纳投资价值较高                   的个券进行投资。                        可交换债券与可调度债券的区别在于换股期间用                   于交换的股票并非自身新发的股票,而是刊行东说念主握有                   的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和                   债性,其中债性与可调度债券雷同,即采纳握有可交                   换债券至到期以获取票面价值和票面利息;而对于股                   性的分析则需关防卫标公司的股票价值。本基金将通                   过对主义公司基本面、主义公司股票的投资价值分析                   和可交换债券的纯债部分价值分析详细开展投资决                   策。                        本基金料理东说念主通过考量宏不雅经济场所、提前偿还                   率、爽约率、资产池结构以及资产池资产所在行业景                   气情况等因素,预判资产池改日现款流变动;                        中证800指数收益率×60%+中债总全价指数收益 功绩比拟基准                   率×20%+恒生指数收益率(使用估值汇率养息)×20%                        本基金为羼杂型基金,其预期收益及预期风险水                   平低于股票型基金,高于债券型基金和货币阛阓基金。 风险收益特征            本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下                   因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易执法等差                   异带来的特别风险。 式样                基金料理东说念主                基金托管东说念主              山证(上海)资产料理有限公 称号                                  交通银行股份有限公司                        司 信息披   姓名            高晓峰                  方圆 露负责       说合电话                  95573                    95559 东说念主         电子邮箱         gaoxiaofeng@sxzq.com      fangy_20@bankcomm.com 客户行状电话                          95573                    95559 传真                          021-38125914              021-62701216                     上海市静安区泰州路415号30             中国(上海)目田贸易磨练区 注册地址                     上海市浦东新区滨江大路515              中国(上海)长宁区仙霞路1 办公地址 邮政编码                           200000                   200336 法定代表东说念主                            谢卫                     任德奇 本基金选用的信息披                     证券日报 露报纸称号 登载基金年度讲明正 文的料理东说念主互联网网           https://szzg.sxzq.com/ 址 基金年度讲明备置地                     上海市浦东新区滨江大路5159号滨江中心N5座 点      式样                  称号                           办公地址              中喜管帐师事务所(特殊世俗 北京市东城区崇文门外大街11号新 管帐师事务所              合伙)                             城文化大厦A座11层              山证(上海)资产料理有限公 上海市浦东新区滨江大路5159号滨 注册登记机构              司                               江中心N5座              §3 主要财务有筹商、基金净值阐扬及利润分派情况                                                        金额单元:东说念主民币元                                                  奏效日)-2023年12月31日                    山证资管创           山证资管创          山证资管创          山证资管创                    新成长羼杂           新成长羼杂          新成长羼杂          新成长羼杂                     发起式A           发起式C            发起式A          发起式C 本期已完毕收益            1,567,205.91        8,628.60     -48,701.84    -1,471.59 本期利润               1,444,038.34        4,571.40     -34,493.84    -1,201.35 加权平均基金份额本期利 润 本期加权平均净值利润率               14.40%         3.71%         -0.34%       -0.59% 本期基金份额净值增长率               14.39%       13.80%          -0.34%       -0.55% 期末可供分派利润           1,410,333.86     15,938.41       -48,666.05    -1,269.29 期末可供分派基金份额利 润 期末基金资产净值                           136,980.13                    183,433.78 期末基金份额净值                  1.1400        1.1317         0.9966       0.9945 基金份额累计净值增长率               14.00%       13.17%          -0.34%       -0.55% 扣除联系用度后的余额,本期利润为本期已完毕收益加上本期公允价值变动收益。 水平要低于所列数字。 的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。 山证资管革命成长羼杂发起式A                                           功绩比拟                   份额净值       功绩比拟          份额净值                             基准收益     阶段            增长率标       基准收益                      ①-③         ②-④          增长率①                             率范例差                   准差②          率③                                            ④ 畴前三个月     4.48%   1.85%       -0.73%       1.24%        5.21%      0.61% 畴前六个月    20.24%   1.69%     12.52%    1.21%   7.72%   0.48% 畴前一年     14.39%   1.37%     13.12%    1.03%   1.27%   0.34% 自基金合同 奏效起于今 山证资管革命成长羼杂发起式C                                       功绩比拟                   份额净值     功绩比拟          份额净值                         基准收益   阶段              增长率标     基准收益               ①-③     ②-④          增长率①                         率范例差                   准差②        率③                                        ④ 畴前三个月    4.33%    1.85%     -0.73%    1.24%   5.06%   0.61% 畴前六个月    19.97%   1.69%     12.52%    1.21%   7.45%   0.48% 畴前一年     13.80%   1.37%     13.12%    1.03%   0.68%   0.34% 自基金合同 奏效起于今 注:中证800指数收益率×60%+中债总全价指数收益率×20%+恒生指数收益率(使用估 值汇率养息)×20% 率变动的比拟 建仓期收尾时各项资产配置比例适宜基金合同的联系约定。 注:本基金基金合同奏效日为2023年08月28日,2023年度的联系数据根据当年施行存续 期(2023年08月28日至2023年12月31日)缱绻。 本基金于2023年8月28日成立。本基金自基金合同奏效以来无利润分派情况,适宜联系 法则及基金合同的轨则。                      §4 料理东说念主讲明   山证(上海)资产料理有限公司系山西证券股份有限公司全资子公司,注册成本5 亿元东说念主民币,公司股东资金实力丰足,策划立场稳健,资产质料优良,盈利才气精良。 公司前身为山西证券上海资产料理分公司和公募基金部,母公司山西证券股份有限公司 于2002年11月取得受托资产料理业务,2008年11月取得资产料理业务轨制备案的阐述 函;2010年5月刊行首只居品;2014年3月,取得公开召募证券投资基金料理业务执照, 开展公募基金业务;2017年8月成立上海资产料理分公司,进行资产料理业务的联合管 理。 务;2021年5月得到中国证监会《对于核准山西证券股份有限公司设立资产料理子公司 的批复》(证监许可〔2021〕1700号),核准设立山证(上海)资产料理有限公司从事 证券资产料理、公开召募证券投资基金业务;2021年11月取得工商营业执照。2023年8 月,公司取得策划证券期货业务许可证,正经展业。   公司策划边界包含证券资产料理业务和公开召募证券投资基金料理业务两个限制。 自成立于今,公司未设立分支机构,未设立境表里分公司或境表里子公司。   连年来,公司先后得到多项行业奖项:2022年,公司得到“中国证券业资管固收团 队君鼎奖”、“2022年度特出机构”;2023年,公司得到“英华奖固收类券商资管示范 机构”、“新锐资管机构君鼎奖”、“年度最具价值品牌资管机构奖”、“年度革命服 务券商资管”、“中国证券业资管固收团队君鼎奖”、“最好固收资管团队金鼎奖”、 “资产证券化-2023年度革命机构”;2024年,公司得到“新锐资管机构君鼎奖”、“资 管品牌君鼎奖”、“革命冲突券商资管金鼎奖”、“年度革命行状券商资管”、“年度 影响力资管金融机构”。   改日的山证资管将安身新发展阶段,贯彻新发展理念,积极融入新发展步地。一是 聚焦中枢竞争力的擢升,积极拓展革命业务限制,作念好五篇大著作,积极推动绿色金融、 可握续投资等,以更好地行状于国度发展政策和阛阓需求;二是链接剿袭稳健策划、客 户至上的原则,不停优化资产配置,擢升风险料理才气,确保资产安全与收益稳重,在 阛阓竞争加重的配景下,加大革命力度,拓展业务边界,丰富居品线,以欣慰客户多元 化的钞票料理需求;三是以科技为引颈,深化数字化转型,运用大数据、东说念主工智能等先 进工夫,擢升投资决策的精确性和效力,打造智能化机构化的资产料理平台。   闭幕讲明期末,山证(上海)资产料理有限公司旗下料理山证资管日日添利货币市 场基金、山证资管裕利按时绽开债券型发起式证券投资基金、山证资管策略精选活泼配 置羼杂型证券投资基金、山证资管革新精选活泼配置羼杂型证券投资基金、山证资管超 短债债券型证券投资基金、山证资管裕泰3个月按时绽开债券型发起式证券投资基金、 山证资管裕睿6个月按时绽开债券型证券投资基金、山证资管裕丰一年按时绽开债券型 发起式证券投资基金、山证资管品性糊口羼杂型证券投资基金、山证资管90天滚动握有 短债债券型证券投资基金、山证资管裕享增强债券型发起式证券投资基金、山证资管裕 辰债券型发起式证券投资基金、山证资管裕景30天握有期债券型发起式证券投资基金、 山证资管裕鑫180天握有期债券型发起式证券投资基金、山证资管裕泽债券型发起式证 券投资基金、山证资管丰盈180天滚动握有中短债债券型证券投资基金、山证资管革命 成长羼杂型发起式证券投资基金、山证资管精选行业羼杂型发起式证券投资基金、山证 资管汇利一年按时绽开债券型证券投资基金、山证资管中债1-3年国开行债券指数证券投 资基金共20只公募基金。                 任本基金的基        证券  姓名      职务                           说明                 金司理(助理) 从业                     期限         年限                 任职       离任                 日历       日历                                      杨旭先生,哥伦比亚大学数                                      学金融硕士、运筹料理学硕                                      士、纽约大学化学硕士,具                                      有基金从业履历。2010年进                                      入证券投资行业,具有10年                                      的投而已理经历。其中,20                                      A Group, Global Systemati                                      c Alpha Fund担任助理投资                                      司理,2012年8月-2019年9                                      月间在中信保诚基金料理                                      有限公司先后担任助理投                                      资司理、基金司理、量化投                                      资副总监等职位。2015年1                                      月至2018年5月担任信诚沪 杨旭   本基金的基金司理             -    14年   深300指数分级证券投资基                                      金基金司理。2015年1月至2                                      医药指数分级证券投资基                                      金、信诚中证800有色指数                                      分级证券投资基金、信诚中                                      证800金融指数分级证券投                                      资基金基金司理。2015年2                                      月至2019年9月任信诚中证                                      TMT产业主题指数分级证                                      券投资基金基金司理。2015                                      年6月至2016年11月担任信                                      诚新选薪金活泼配置羼杂                                      型证券投资基金、信诚新旺                                      薪金活泼配置羼杂型证券                                      投资基金(LOF)基金司理。2              诚中证信息安全指数分级              证券投资基金、信诚中证智              能家居指数分级证券投资              基金基金司理。2015年8月              至2016年7月担任信诚中证              基建工程指数分级证券投              资基金基金司理。2016年5              月至2017年10月任信诚鼎              利定增活泼配置羼杂型证              券投资基金基金司理(2017              年11月27日起变更为信诚              鼎利活泼配置羼杂型证券              投资基(LOF))。2016年7月至              建工程指数型证券投资基              金(LOF)基金司理.2016年9              月至2017年10月任信诚至              益活泼配置羼杂型证券投              资基金基金司理。2016年9              月起至2019年9月任信诚至              裕活泼配置羼杂型证券投              资基金基金司理。2016年12              月起至2019年9月任信诚新              悦薪金活泼配置羼杂型证              券投资基金基金司理。2017              年2月起至2019年9月担任              信诚新兴产业羼杂型证券              投资基金基金司理。2017年              永丰一年按时绽开羼杂型              证券投资基金基金司理。20              信诚至泰活泼配置羼杂型              证券投资基金基金司理。20                               信诚新泽薪金活泼配置混                               合型证券投资基金基金经                               理。2017年6月至2017年12                               月任信诚至信活泼配置混                               合型证券投资基金基金经                               理。2017年7月起至2019年9                               月担任信诚量化阿尔法股                               票型证券投资基金基金经                               理。2017年8月至2018年6月                               任信诚至盛活泼配置羼杂                               型证券投资基金基金司理。                               担任中信保诚至兴活泼配                               置羼杂型证券投资基金基                               金司理。2015年1月至2018                               年9月担任信诚中证500指                               数分级证券投资基金基金                               司理。2019年10月加入山西                               证券股份有限公司公募基                               金部,担任权益投资总监。                               精选活泼配置羼杂型证券                               投资基金基金司理。2023年                               略精选活泼配置羼杂型证                               券投资基金基金司理。自20                               证券股份有限公司旗下基                               金的基金料理东说念主变更为山                               证(上海)资产料理有限公                               司。   本讲明期内,本基金料理东说念主严格降服《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开 召募证券投资基金运作料理办法》、《证券投资基金料理公司公说念交易轨制领导办法》、 《基金料理公司开展投资、研究行动防控内幕交易领导办法》、基金合同和其他联系法 律法则,本着安分信用、发奋称职、安全高效的原则料理和运用基金资产,在严格适度 投资风险的基础上,为基金份额握有东说念主谋求最大利益,莫得毁伤基金份额握有东说念主利益的 行动。   为了公说念对待各类投资东说念主,保护各类投资东说念主利益,幸免出现不刚直关联交易、利益 运送等行恶非法行动,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金料理公司公说念交 易轨制领导办法》等法律法则和公司里面规章,拟定了《山证(上海)资产料理有限公 司公说念交易料理确定》,公司通过科学、制衡的投资决策体系,加强交易分派方法的内 部适度,并通过职责轨制、历程和工夫技能保证公说念交易原则的完毕。同期,通过监察 稽核、过后分析和信息知道来保证公说念交易过程和闭幕的监督。   为了公说念对待各类投资东说念主,保护各类投资东说念主利益,幸免出现不刚直关联交易、利益 运送等行恶非法行动,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金料理公司公说念交 易轨制领导办法》等法律法则和公司里面规章,拟定了《山证(上海)资产料理有限公 司公说念交易料理确定》、《山证(上海)资产料理有限公司聚拢交易料理办法》、《山 证(上海)资产料理有限公司格外交易料理确定》,对公司公募基金料理业务的各类资 产的公说念对待作念了明确具体的轨则,并轨则对买卖股票、债券时候的价钱和阛阓价钱差 距较大,可能存在主宰股价、利益运送等行恶非法情况进行监控。公司公募基金料理业 务建立了投资对象备选库,制定明确的备选库建立、抠门范例。公司公募基金料理业务 领有健全的投资授权轨制,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合司理等各投资决 策主体的职责和权限分手,投资组合司理在授权边界内不错自主决策,卓越投资权限的 操作需要经过严格的审批范例。   本讲明期,按照时间优先、价钱优先的原则,对欣慰限价条件且对并吞证券有雷同 交易需求的基金等投资组合,均经受了系统中的公说念交易模块进行操作,完毕了公说念交 易,未出现清理不到位的情况,本基金料理东说念主未发现任何违犯公说念交易的行动。   本讲明期内,本基金各项交易均严格按照联系法律法则、基金合同的联系要求执行。 讲明期内未发现存可能导致不公说念交易和利益运送的紧要格外交易行动。   投资策略:本基金将投资主义定为以基本面分析为基础,专注成长行业公司的买卖 模式,分析产业契机,寻找变化大,确定高的契机,以相对合理的价钱买入并中长久握 有,共享企业成长的投资收益。为完毕此主义,本基金将精选具有赫然期间特征并适宜 社会发展大趋势的产业,在其中寻找居品、行状、渠说念或者买卖模式上具有中枢竞争优 势的企业,依靠企业自身的成长获取实足收益。   运作分析:回来2024年阛阓,阛阓分为三个阶段:第一阶段:开年A股革命低,分 析原因: 第一,资金从量化类 居品流出,如雪球,DMA微盘快速下落导致碰到止损线; 第 二,资金供需不匹配,比如,握续ipo,微盘的虹吸效应等。第二阶段:阛阓参加反弹后 颤动。一月底发轫政策不停,举例ipo放缓,从严减握政策等,使边缘资金供需出现阶段 性回转,带动指数层面上行,阛阓反弹一直握续到五月中旬,之后直到九月中旬阛阓呈 现颤动步地。第三阶段:九月份下旬由于一系列政策的出台,导致阛阓主要指数出现大 幅高涨。分析其原因,第一,央行第一次设立货币政策器具胜仗支握成本阛阓,央行的 主义从畴前只原宥金融机构稳重,过渡到原宥金融机构稳重和成本阛阓稳重;第二,中 央逆周期政策的力度边缘增大;第三,成本阛阓经历了前期充分的出清。这三个主要因 素,导致了9月24号发轫的多量资金参加A股。之后九月到十二月阛阓活跃度大幅擢升, 各式行业主题纪律高涨,但鲜有形成趋势的板块,指数层面形成了颤动步地。   回来下操作,革命成长操作根据阛阓也分为三个阶段,第一阶段:由于基金刊行后 有六个月的建仓期到二月底收尾,是以这个阶段的主要任务是完成建仓,革命成长基金 在这 种环境逢低买入,完成建仓。 第二阶段是建仓完成后到九月底,居品依然寻找成 长类资产为主,基于本年阛阓不确定性较大,为裁减组合波动,一方面基金仓位保握在 产,以达到主义。第三阶段,9月政策边缘转向后,咱们积极参与股市高涨,仓位的重 要性大于个股采纳。同期咱们坚握不停研究边缘新出现的主义。雅致追踪产业变化,根 据每个产业的变化节拍从下到上的寻找产业链的投资契机。咱们会重心挖掘科技联系产 业链和分布在各式行业中的成长类资产,安身于公司,寻找投资契机。   闭幕讲明期末山证资管革命成长羼杂发起式A基金份额净值为1.1400元,本讲明期 内,该类基金份额净值增长率为14.39%,同期功绩比拟基准收益率为13.12%;闭幕讲明 期末山证资管革命成长羼杂发起式C基金份额净值为1.1317元,本讲明期内,该类基金 份额净值增长率为13.80%,同期功绩比拟基准收益率为13.12%。   泉源分析下证券阛阓的基本条件:第一,各项有意于股市本体政策出台;第二,经 济自己本体性改善仍需要时间,短期经济数据无法证实或者证伪政策是否不错带来经济 本体性复苏。第三,改日存在特朗普赴任后的政策,好意思联储降息不足预期等各式不确定 因素;第四,国内救助宽松的流动性。其中第一,第四点决定了股市向下的空间有限; 第二,三点决定了股市会出现较大幅的波动。是以仓位的热切性大于个股采纳。但回到 中期维度上咱们坚握不停研究边缘新出现的主义。   咱们不停研究边缘新出现的主义。是以改日仍然是以谈化仓位,重个股,雅致追踪 产业变化,根据每个产业的变化节拍从下到上的寻找产业链的投资契机。咱们会重心挖 掘AI联系产业链和分布在各式行业中的成长类资产,安身于公司,寻找投资契机。   本讲明期内,基金料理东说念主握续加强合规料理、风险适度和监察稽核职责。在合规管 理方面,公司完善通讯器具料理轨制、职工投资行动料理轨制、权限料理轨制等多项制 度,进一步完善合规轨制设立;开展多种形貌的合规培训,不停擢升职工的合规遵法意 识;积极参与各项业务的合规性料理,对信息知道文献、各类宣传推介材料进行合规性 审查,防御各类合规风险。在风险料理方面,公司加强风险适度轨制设立,特别是投资 风险适度,完善适度机制,提高职工的风险料理执意。在监察稽核方面,公司按时和不 按时开展里面稽核,对投资研究等要津业务和重心岗亭进行查验监督,促进公司业务合 规运作、稳健策划。   讲明期内,本基金料理东说念主所料理的基金举座运作正当合规。本基金料理东说念主将链接以 风险适度为中枢,坚握基金份额握有东说念主利益优先的原则,提高监察稽核职责的科学性和 灵验性,切实保障基金安全、合规运作。   根据中国证监会联系轨则和基金合同约定,本基金料理东说念主应严格按照新准则、中国 证监会联系轨则和基金合同对于估值的约定,对基金所握有的投资品种进行估值。本基 金托管东说念主根据法律法则要求履行估值及净值缱绻的复核牵累。   同期,由具备丰富专科学问、两年以上联系限制职责经历、老成基金投资品种订价 及基金估值法律法则、具备较强专科胜任才气的基金管帐负责估值职责。基金司理可参 与估值原则和方法的有筹商,但不参与估值价钱的最终决策。本讲明期内,参与估值历程 各方之间无紧要利益冲突。   根据本基金合同约定本基金收益分派原则:(1)本基金收益分派方式分两种:现 金分成与红利再投资,投资者可采纳现款红 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份 额进行再投资;若投资者不采纳,本基金 默许的收益分派方式是现款分成;(2)基金 收益分派后各类基金份额净值不成低于面值;即基金收益分派基准日的 各类基金份额净 值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值;(3)由于本基金 A 类基金 份额不收撤废售行状费,而 C 类基金份额收撤废售行状 费,各基金份额类别对应的可 供分派收益将有所不同。本基金并吞类别每份基金份额 享有同瓜分派权;(4)在适宜 联系基金分成条件的前提下,基金料理东说念主不错根据施行情况进行收 益分派,具体分派方 案详见届时基金料理东说念主发布的公告,若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派。   根据联系法律法则和基金合同的要求以及本基金的施走运作情况,本讲明期内本基 金未进行收益分派。   本讲明期内,本基金出现皆集二十个职责日基金份额握有东说念主数目起火二百东说念主,出现 皆集二十个职责日基金资产净值低于五千万元的情形。   本基金为发起式基金,且闭幕本讲明期末,本基金基金合同奏效未满3年,暂不适 用《公开召募证券投资基金运作料理办法》第四十一条第一款的轨则。                  §5 托管东说念主讲明   本讲明期内,基金托管东说念主在山证资管革命成长羼杂型发起式证券投资基金的托管过 程中,严格降服了《证券投资基金法》尽头他联系法律法则、基金合同、托管左券,尽 职称职地履行了托管东说念主应尽的义务,不存在职何毁伤基金握有东说念主利益的行动。   本讲明期内,山证(上海)资产料理有限公司在山证资管革命成长羼杂型发起式证 券投资基金投资运作、基金资产净值的缱绻、基金份额申购赎回价钱的缱绻、基金用度 开支、基金收益分派等问题上,托管东说念主未发现毁伤基金握有东说念主利益的行动。   本讲明期内,由山证(上海)资产料理有限公司编制并经托管东说念主复核审查的联系山 证资管革命成长羼杂型发起式证券投资基金的年度讲明中财务有筹商、净值阐扬、收益分 配情况、财务管帐讲明联系内容、投资组合讲明等内容实在、准确、完好。                     §6 审计讲明 财务报表是否经过审计      是 审计办法类型          范例无保钟情见 审计讲明编号          中喜财审2025S00319号 审计讲明标题              审计讲明                     山证资管革命成长羼杂型发起式证券投资基金 审计讲明收件东说念主                     全体基金份额握有东说念主                     咱们审计了山证资管革命成长羼杂型发起式证                     券投资基金财务报表,包括2024年12月31日的资                     产欠债表,2024年度的利润表、净资产(基金净                     值)变动表以及财务报表附注。                     咱们以为,后附的财务报表在扫数紧要方面按照                     《企业管帐准则》和在财务报表附注中所列示的 审计办法                中国证券监督料理委员会(以下简称“中国证监                     会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中                     国基金业协会”)发布的联系轨则及允许的基金行                     业实务操作编制,公允响应了山证资管革命成长                     羼杂型发起式证券投资基金2024年12月31日的                     财务情景以及2024年度的策划恶果和净资产(基                     金净值)变动情况。                     咱们按照中国注册管帐师审计准则的轨则执行                     了审计职责。审计讲明的“注册管帐师对财务报                     表审计的牵累”部分进一步发扬了咱们在这些准                     则下的牵累。按照中国注册管帐师行状说念德守 形成审计办法的基础                     则,咱们孤立于山证资管革命成长羼杂型发起式                     证券投资基金,并履行了行状说念德方面的其他责                     任。咱们确信,咱们获取的审计笔据是充分、适                     当的,为发表审计办法提供了基础。 强调事项                无 其他事项                无                   山证资管革命成长羼杂型发起式证券投资基金                   的基金料理东说念主山证(上海)资产料理有限公司(以                   下简称“基金料理东说念主”)料理层对其他信息负责。                   其他信息包括年度讲明中涵盖的信息,但不包括                   财务报表和咱们的审计讲明。咱们对财务报表发                   表的审计办法不涵盖其他信息,咱们也不合其他                   信息发表任何形貌的鉴证论断。联结咱们对财务 其他信息                   报表的审计,咱们的牵累是阅读其他信息,在此                   过程中,探求其他信息是否与财务报表或咱们在                   审计过程中了解到的情况存在紧要不一致或者                   似乎存在紧要错报。                   基于咱们已执行的职责,若是咱们确定其他信息                   存在紧要错报,咱们应当讲明该事实。在这方面,                   咱们无任何事项需要讲明。                   基金料理东说念主料理层负责按照企业管帐准则和中                   国证监会、中国基金业协会发布的联系轨则及允                   许的基金行业实务操作编制财务报表,使其完毕                   公允响应,并瞎想、执行和抠门必要的里面适度,                   以使财务报表不存在由于作弊或演叨导致的重                   大错报。                   在编制财务报表时,基金料理东说念主料理层负责评估 料理层和治理层对财务报表的牵累                   山证资管革命成长羼杂型发起式证券投资基金                   的握续策划才气,知道与握续策划联系的事项                   (如适用),并运用握续策划假定,除非基金管                   理东说念主料理层规划进行清理、间隔运营或别无其他                   现实的采纳。                   基金料理东说念主治理层负责监督山证资管革命成长                   羼杂型发起式证券投资基金的财务讲明过程。                   咱们的主义是对财务报表举座是否不存在由于                   作弊或演叨导致的紧要错报获取合理保证,并出                   具包含审计办法的审计讲明。合理保证是高水平 注册管帐师对财务报表审计的牵累                   的保证,但并不成保证按照审计准则执行的审计                   在某一紧要错报存在时总能发现。错报可能由于                   作弊或演叨导致,若是合理预期错报单独或汇总 起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作 出的经济决策,则经常以为错报是紧要的。 在按照审计准则执行审计职责的过程中,咱们运 用行状判断,并保握行状怀疑。同期,咱们也执 行以下职责: 大错报风险,瞎想和实施审计范例以应答这些风 险,并获取充分、适宜的审计笔据,看成发表审 计办法的基础。由于作弊可能触及通同、伪造、 专门遗漏、子虚述说或凌驾于里面适度之上,未 能发现由于作弊导致的紧要错报的风险高于未 能发现由于演叨导致的紧要错报的风险。 计范例,但目的并非对里面适度的灵验性发表意 见。 和作出管帐算计及联系知道的合感性。 性得出论断。同期,根据获取的审计笔据,就可 能导致对山证资管革命成长羼杂型发起式证券 投资基金握续策划才气产生紧要疑虑的事项或 情况是否存在紧要不确定性得出论断。若是咱们 得出论断以为存在紧要不确定性,审计准则要求 咱们在审计讲明中提请讲明使用者预防财务报 表中的联系知道;若是知道不充分,咱们应当发 表非无保钟情见。咱们的论断基于闭幕审计讲明 日可得到的信息。但是,改日的事项或情况可能 导致山证资管革命成长羼杂型发起式证券投资 基金不成握续策划。 知道),并评价财务报表是否公允响应联系交易 和事项。 咱们与基金料理东说念主治理层就规划的审计边界、时 间安排和紧要审计发现等事项进行交流,包括沟 通咱们在审计中识别出的值得原宥的里面适度                               颓势。 管帐师事务所的称号                     中喜管帐师事务所(特殊世俗合伙) 注册管帐师的姓名                      白银泉                         王孟萍                               北京市东城区崇文门外大街11号新城文化大厦A 管帐师事务所的地址                               座11层 审计讲明日历                        2025-03-27                          §7 年度财务报表 管帐主体:山证资管革命成长羼杂型发起式证券投资基金 讲明截止日:2024年12月31日                                                                 单元:东说念主民币元                                        本期末                      上年度末        资产       附注号 资 产: 货币资金                7.4.7.1                 199,763.34           4,251,175.08 结算备付金                                                 -            18,190.84 存出保证金                                      3,273,486.36          1,834,063.56 交易性金融资产             7.4.7.2                8,174,393.00          4,177,贵丰配资493.00 其中:股票投资                                    8,174,393.00          4,177,493.00     基金投资                                              -                     -     债券投资                                              -                     -     资产支握证券投                                                       -                     - 资     贵金属投资                                             -                     -     其他投资                                              -                     - 繁殖金融资产              7.4.7.3                           -                     - 买入返售金融资产            7.4.7.4                           -                     - 应收清理款                                                 -                     - 应收股利                                                  -                     - 应收申购款                                          1,972.00                     - 递延所得税资产                                             -                  - 其他资产               7.4.7.5                       9.00               9.00 资产统统                                 11,649,623.70         10,280,931.48                                     本期末                   上年度末     欠债和净资产         附注号 负 债: 短期借款                                                -                  - 交易性金融欠债                                             -                  - 繁殖金融欠债             7.4.7.3                          -                  - 卖出回购金融资产款                                           -                  - 应付清理款                                               -                  - 应付赎回款                                         580.80                   - 应付料理东说念主报酬                                    11,895.83          10,408.06 应付托管费                                        1,982.66           1,734.69 应付销售行状费                                        69.06              93.72 应付投资照应人费                                             -                  - 应交税费                                                -                  - 应付利润                                                -                  - 递延所得税欠债                                             -                  - 其他欠债               7.4.7.6                 15,000.00          55,740.72 欠债统统                                       29,528.35          67,977.19 净资产: 实收基金               7.4.7.7           10,193,823.08         10,248,428.21 未分派利润              7.4.7.8               1,426,272.27         -35,473.92 净资产统统                                11,620,095.35         10,212,954.29 欠债和净资产统统                             11,649,623.70         10,280,931.48 注:1、讲明截止日2024年12月31日,基金份额净值1.1399元,基金份额总额为 基金份额净值1.1317元,基金份额总额121,041.72份。 管帐主体:山证资管革命成长羼杂型发起式证券投资基金 本讲明期:2024年01月01日至2024年12月31日                                                        单元:东说念主民币元                                                      上年度可比期间                                      本期          式样        附注号          2024年01月01日至2                                                     金合同奏效日)至2 一、营业总收入                              1,606,333.09         69,235.11 其中:入款利息收入           7.4.7.9            12,960.01          23,687.52      债券利息收入                                     -                 -      资产支握证券利息                                                 -                 - 收入      买入返售金融资产                                                 -          3,842.97 收入      其他利息收入                                     -                 - 列) 其中:股票投资收益          7.4.7.10          1,601,756.85         27,201.50      基金投资收益        7.4.7.11                     -                 -      债券投资收益        7.4.7.12                     -                 -      资产支握证券投资 收益      贵金属投资收益       7.4.7.14                     -                 -      繁殖器具收益        7.4.7.15                     -                 -      股利收益          7.4.7.16           118,682.34                  -      其他投资收益                                     -                 - 以“-”号填列)                                                 -                 - 填列) 填列) 减:二、营业总支拨                              157,723.35       104,930.30 其中:卖出回购金融资产支                                                  -                - 出 三、利润总额(损失总额以 “-”号填列) 减:所得税用度                                          -                - 四、净利润(净损失以“-” 号填列) 五、其他详细收益的税后净                                                  -                - 额 六、详细收益总额                              1,448,609.74       -35,695.19 管帐主体:山证资管革命成长羼杂型发起式证券投资基金 本讲明期:2024年01月01日至2024年12月31日                                                      单元:东说念主民币元                                       本期       式样                2024年01月01日至2024年12月31日                  实收基金               未分派利润            净资产统统 一、上期期末净资 产 二、本期期初净资 产 三、本期增减变动 额(减少以“-”号         -54,605.13       1,461,746.19     1,407,141.06 填列) (一)、详细收益                            -       1,448,609.74     1,448,609.74 总额 (二)、本期基金 份额交易产生的净 资产变动数(净资          -54,605.13         13,136.45        -41,468.68 产减少以“-”号填 列) 其中:1.基金申购款       127,362.10            8,848.39      136,210.49                  -181,967.23           4,288.06      -177,679.17 款 (三)、本期向基 金份额握有东说念主分派 利润产生的净资产                   -                  -                - 变动(净资产减少 以“-”号填列) 四、本期期末净资 产                                上年度可比期间       式样      2023年08月28日(基金合同奏效日)至2023年12月31日               实收基金             未分派利润              净资产统统 一、上期期末净资                            -                  -                - 产 二、本期期初净资 产 三、本期增减变动 额(减少以“-”号         -49,879.59         -35,473.92       -85,353.51 填列) (一)、详细收益                            -         -35,695.19       -35,695.19 总额 (二)、本期基金          -49,879.59            221.27        -49,658.32 份额交易产生的净 资产变动数(净资 产减少以“-”号填 列) 其中:1.基金申购款               25.08            -0.09          24.99                     -49,904.67          221.36       -49,683.31 款 (三)、本期向基 金份额握有东说念主分派 利润产生的净资产                     -                -               - 变动(净资产减少 以“-”号填列) 四、本期期末净资 产 报表附注为财务报表的组成部分。 本讲明7.1至7.4财务报表由下列负责东说念主签署: 谢卫                  牛杰                     梁昊 —————————           —————————              ————————— 基金料理东说念主负责东说念主            主管管帐职责负责东说念主              管帐机构负责东说念主     山证资管革命成长羼杂型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)由山西证券 革命成长羼杂型发起式证券投资基金(以下简称“原基金”)变更而来。原基金系经中 国证券监督料理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可2023235号《对于准予山西 证券革命成长羼杂型发起式证券投资基金注册的批复》核准召募,由山西证券股份有限 公司依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》 等法律法则以及《山西证券革命成长羼杂型发起式证券投资基金基金合同》、《山西证 券革命成长羼杂型发起式证券投资基金招募说明书》和《山西证券革命成长羼杂型发起 式证券投资基金份额发售公告》发起,并于2023年8月28日召募成立。原基金初度发售 召募的灵验认购资金东说念主民币10,295,510.11元,折合10,295,510.11份基金份额;繁殖利息 东说念主民币2,797.69元,折合2,797.69份基金份额;以上收到的实收基金共计东说念主民币 伙)中喜验资2023Y00051号验资讲明赐与考据。   原基金经中国证监会证监许可2024739号文准予变更注册。根据2025 年 2 月 28日 山证(上海)资产料理有限公司发布的《山证(上海)资产料理有限公司对于变更基金 料理东说念主并改进基金合同及托管左券的公告》,自 2025 年2 月 28 日起,“山西证券革命 成长羼杂型发起式证券投资基金”改名为“山证资管革命成长羼杂型发起式证券投资基 金”,基金料理东说念主由“山西证券股份有限公司”变更为“山证(上海)资产料理有限公 司” ,托管东说念主为交通银行股份有限公司。本基金为契约型绽开式,存续期不定。   本基金根据认购费、申购费、销售行状费收取方式的不同,将基金份额分为不同的 类别。在投资者认购/申购时收取认购费或申购费、但不从本类别基金资产入彀提销售服 务费的基金份额,称为 A 类基金份额;在投资者认购/申购时不收取认购费或申购费, 而从本类别基金资产入彀提销售行状费的基金份额,称为C 类基金份额。A 类、C 类基 金份额分别设立代码,天宇优配分别缱绻和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》和《山证资管革命成长羼杂型发起式证券投 资基金基金合同》的联系轨则,本基金的投资边界为具有精良流动性的金融器具,包括 国内照章刊行上市的股票(包括主板、创业板尽头他经中国证监会核准或注册上市的股 票、存托凭证)、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票 (以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、央行单子、金融债、政策性金融 债、场合政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 可调度债券(含可分离交易可调度债券)、可交换债券尽头他经中国证监会允许投资的 债券)、债券回购、资产支握证券、货币阛阓器具、银行入款(包括左券入款、按时存 款)、同行存单、金融繁殖品(包括股指期货、国债期货)以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具(但须适宜中国证监会联系轨则)。本基金可根据联系法 律法则和基金合同的约定,参与融资业务。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其 他品种,基金料理东说念主在履行适宜范例后,不错将其纳入投资边界。基金的投资组合比例 为:股票资产(含存托凭证)占基金资产的比例为60%-95%(其中投资于港股通标的股 票的比例不卓越股票资产的 50%);本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债 期货合约需交纳的交易保证金后,保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。若是法 律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定,基金料理东说念主在履行适宜范例后,可 以养息上述投资品种的投资比例。   本基金的功绩比拟基准为: 中证800指数收益率×60%+中债总全价指数收益率×20% +恒生指数收益率(使用估值汇率养息)×20%。   本财务报表以握续策划为基础编制。    本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业管帐准则 -基本准则》、各项具体管帐准则及联系轨则(以下合称"企业管帐准则")进行编制。同 时,对于在具体管帐核算和信息知道方面,也参考了中国证券投资基金业协会改进的《证 券投资基金管帐核算业务指引》、中国证监会制定的《对于证券投资基金估值业务的指 导办法》、《证券投资基金信息知道料理办法》、《证券投资基金信息知道XBRL模板 第3号》尽头他中国证监会颁布的联系轨则,并按照《山证资 管革命成长羼杂型发起式证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监 会发布的联系轨则及允许的基金行业实务操作编制。    本财务报表适宜企业管帐准则的要求,实在、完好地响应了本基金2024年12月31日 的财务情景以及2024年度的策划恶果和基金净值变动情况等联系信息。    本基金经受公积年制,即每年1月1日至12月31日。    本基金的记账本位币为东说念主民币。    金融器具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融欠债或权益器具的合同。 当本基金成为金融器具合同的一方时,阐述联系的金融资产或金融欠债。    (1) 金融资产    金融资产于开动阐述时候类为:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其 变动计入其他详细收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产。金融资产的分类取决于本基金料理金融资产的业务模式和金融资产的合同现款流量 特征。本基金现无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他详细收益的金融资 产。    债务器具    本基金握有的金融资产主要为债务器具,是指从刊行方角度分析适宜金融欠债界说 的器具,分别经受以下两种方式进行计量:    以摊余成本计量:本基金料理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同 现款流量为主义,且以摊余成本计量的金融资产的合同现款流量特征与基本假贷安排相 一致,即在特定日历产生的现款流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的 支付。本基金握有 的以摊余成本计量的金融资产主要为银行入款、买入返售金融资产和 其他各类应收款项等。   以公允价值计量且其变动计入当期损益:本基金将握有的未分手为以摊余成本计量 的债务器具,以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金握有的以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资和资产支握证券投资,在资产欠债表中 以交易性金融资产列示。   权益器具   权益器具是指从刊行方角度分析适宜权益界说的器具。本基金将对其莫得适度、共 同适度和紧要影响的权益器具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期 损 益,在资产欠债表中列示为交易性金融资产。   (2) 金融欠债   金融欠债于开动阐述时候类为以摊余成本计量的金融欠债和以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融欠债。本基金面前暂无金融欠债分类为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融欠债。本基金握有的以摊余成本计量的金融欠债包括卖出回购金 融资产款和其他各类应付款项等。   金融资产或金融欠债在开动阐述时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产和金融欠债,联系交易用度计入当期损益;对于支付的价款中 包含的债券或资产支握证券起息日或前次除息日至购买日止的利息,阐述为应计利息, 包含在交易性金融资产的账面价值中。对于其他类别的金融资产和金融欠债,联系交易 用度计入开动阐述金额。   对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,按照公允价值进行后续计 量;对于应收款项和其他金融欠债经受施行利率法,以摊余成本进行后续计量。   本基金对于以摊余成本计量的金融资产,以预期信用损失为基础阐述损失准备。   本基金探求联系畴前事项、当前情景以及对改日经济情景的预计等合理且有依据的 信息,以发生爽约的风险为权重,缱绻合同应收的现款流量与预期能收到的现款流量之 间差额的现值的概率加权金额,阐述预期信用损失。   于每个资产欠债表日,本基金对于处于不同阶段的金融器具的预期信用损失分别进 行计量。金融器具自开动阐述后信用风险未权贵增多的,处于第一阶段,本基金按照未 来12个月内的预期信用损左计量损失准备;金融器具自开动阐述后信用风险已权贵增多 但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本基金按照该器具通盘存续期的预期信用损失 计量损失准备;金融器具自开动阐述后如故发生信用减值的,处于第三阶段,本基金按 照该器具通盘存续期的预期信用损左计量损失准备。   对于在资产欠债表日具有较低信用风险的金融器具,本基金假定其信用风险自开动 阐述后并未权贵增多,认定为处于第一阶段的金融器具,按照改日12个月内的预期信用 损左计量损失准备。   本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融器具,按照其未扣除减值准备的账面余 额和施行利率缱绻利息收入。对于处于第三阶段的金融器具,按照其账面余额减已计提 减值准备后的摊余成本和施行利率缱绻利息收入。   对于其他各类应收款项,不管是否存在紧要融资因素,本基金均按照通盘存续期的 预期信用损左计量损失准备。   本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。   金融资产欣慰下列条件之一的,赐与间隔阐述:(1) 收取该金融资产现款流量的合 同 职权间隔;(2) 该金融资产已漂浮,且本基金将金融资产扫数权上险些扫数的风险和 报 酬漂浮给转入方;或者(3) 该金融资产已漂浮,诚然本基金既莫得漂浮也莫得保留金 融 资产扫数权上险些扫数的风险和报酬,但是吊销了对该金融资产适度。   金融资产间隔阐述时,其账面价值与收到的对价的差额,计入当期损益。   当金融欠债的当前义务一皆或部分如故祛除时,间隔阐述该金融欠债或义务已祛除 的部分。间隔阐述部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。   (1)证券交易所上市的有价证券的估值:(a)交易所上市的有价证券(包括股票 等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的, 以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的,可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化 因素, 养息最近交易市价,确定公允价钱;(b)交易所上市交易或挂牌转让的不含权 固定收益品种,录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; (c)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值;(d)交易所上市交易的 可调度债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值;估值日莫得交易的,且最近交易日后经济环境未发生紧要变化,按最近交易日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化的,可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素,养息最近 交易市价,确定公允价钱。交易所上市实行全价交易的债券(可转债除外),录取第三 方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进 行估值;(e)交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券,经受估值工夫确定公允价值。 交易所阛阓挂牌转让的资产支握证券,经受估值工夫确定公允价值,在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下,按成本估值;(f)对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让 的债券,对存在活跃阛阓的情况下,应以活跃阛阓上未经养息的报价看成估值日的公允 价值;对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下,应答阛阓报价进行养息以 阐述估值日的公允价值;对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下,应经受估值技 术确定其公允价值。   (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:(a)送股、转增股、配股 和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的估值方法估值;该日无交 易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;(b)初度公开辟行未上市的股票、债券, 经受估值工夫确定公允价值,在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (c)在刊行时明确一按时限限售期的股票,包括但不限于非公开辟行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开辟售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等,不包括停 牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等诱惑受限股票,按监管机构或行业协会联系 轨则确定公允价值。   (3)银行间阛阓交易的固定收益品种的估值:(a)对银行间阛阓上不含权的固定 收益品种,录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价。(b)对银行间阛阓 上含权的固定收益品种,录取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推 荐估值净价。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未 期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。(c)对银行间阛阓未上市,且第 三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着各异、未 上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。   (4)并吞证券同期在两个或两个以上阛阓交易的,按证券所处的阛阓分别估值。   (5)股指期货合约按照估值当日结算价估值,如估值日无结算价且最近交易日后 经济环境未发生紧要变化,按最近交易日结算价估值。   (6)国债期货合约按照估值当日结算价估值,如估值日无结算价且最近交易日后 经济 环境未发生紧要变化,按最近交易日结算价估值。   (7)握有的银行按时入款或见知入款以本金列示,根据入款左券列示的利息总额 或约定利率每当然日计提利息。   (8)本基金投资同行存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选用 的第三方估值机构未提供估值价钱的,按成本估值。   (9)本基金参与融资业务的,按照联系法律法则和行业协会的联系轨则进行估值。   (10)港股通投资上市诱惑的股票按估值日在港交所的收盘价估值;估值日无交易 的,以最近交易日的收盘价估值。港股通投资握有外币证券资产估值触及到港币等主要 货币对东说念主民币汇率的,应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率 中间价为准。   (11)本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。    (12)如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的,基 金管 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。    (13)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金料理东说念主不错经受舞动订价机制, 以确保基金估值的公说念性。    (14)联系法律法则以及监管部门有强制轨则的,从其轨则。如有新增事项, 按国 家最新轨则估值。    金融资产和金融欠债应当在资产欠债表内分别列示,不得互相抵销。但是,同期满 独揽列条件的,应当以互相抵销后的净额在资产欠债表内列示:    (1)企业具有抵销已阐述金额的法定职权,且该种法定职权当今是可执行的;    (2)交易两边规划以净额结算,或同期变现该金融资产和璧还该金融欠债。    不欣慰间隔阐述条件的金融资产漂浮,转出方不得将已漂浮的金融资产和联系欠债 进行抵销。    实收基金为对外刊行基金份额所召募的总金额。每份基金份额面值为1.00元。由于 申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购阐述日及基金赎回阐述日认列。上述申 购和赎回分别包括基金调度所引起的转入基金的实收基金增多和转出基金的实收基金 减少。    损益平准金包括已完毕损益平准金和未完毕损益平准金。已完毕损益平准金指在申 购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分派的已完毕收益/(损失)占基 金净值比例缱绻的金额。未完毕损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款 项中包含的按累计未完毕利得/(损失)占基金净值比例缱绻的金额。损益平准金于基金申 购阐述日或基金赎回阐述日阐述。    未完毕损益平准金与已完毕损益平准金均在"损益平准金"科目中核算,并于期末全 额转入"未分派利润/(累计损失)" 。    股票投资在握有期间应取得的现款股利扣除由上市公司代扣代缴的个东说念主所得税后 的净额阐述为投资收益。债券投资和资产支握证券投资在握有期间应取得的按票面利率 (对于贴现债为按刊行价缱绻的利率)或合同利率缱绻的利息扣除在适用情况下由债券和 资产支握证券刊行企业代扣代缴的个东说念主所得税及由基金料理东说念主交纳的升值税后的净额 阐述为投资收益。   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在握有期间的公允价值变动扣 除按票面利率(对于贴现债为按刊行价缱绻的利率)或合同利率缱绻的利息阐述为公允价 值变动损益;于处分时,其处分价钱与开动阐述金额之间的差额扣除联系交易用度后的 净额阐述为投资收益,其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。   应收款项在握有期间阐述的利息收入按施行利率法缱绻,施行利率法与直线法各异 较小的则按直线法缱绻。   本基金的料理东说念主报酬、托管费和销售行状费在用度涵盖期间按基金合同约定的费率 和缱绻方法逐日阐述。   其他金融欠债在握有期间阐述的利息支拨按施行利率法缱绻,施行利率法与直线法 各异较小的则按直线法缱绻。   (1)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度 后的余额,基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (2)基金可供分派利润   基金可供分派利润指闭幕收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕 收益的孰低数。   (3)基金收益分派原则   (a)本基金收益分派方式分两种:现款分成与红利再投资,投资者可采纳现款红 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不采纳,本基金默 认的收益分派方式是现款分成;   (b)基金收益分派后各类基金份额净值不成低于面值;即基金收益分派基准日的 各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值;   (c)由于本基金A类基金份额不收撤废售行状费,而C类基金份额收撤废售行状费, 各基金份额类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金并吞类别每份基金份额享有同 瓜分派权;   (d)在适宜联系基金分成条件的前提下,基金料理东说念主不错根据施行情况进行收益 分派,具体分派决策详见届时基金料理东说念主发布的公告,若《基金合同》奏效起火3个月 可不进行收益分派;   (e)法律法则或监管机关另有轨则的,从其轨则。    本基金以里面组织结构、料理要求、里面讲明轨制为依据确定策分手部,以策分手 部为基础确定讲明分部并知道分部信息。策分手部是指本基金内同期欣慰下列条件的组 成部分:(1)该组成部分大约在日常行动中产生收入、发生用度;(2)本基金的基金料理东说念主 大约按时评价该组成部分的策划恶果,以决定向其配置资源、评价其功绩;(3)本基金能 够取得该组成部分的财务情景、策划恶果和现款流量等联系管帐信息。若是两个或多个 策分手部具有相似的经济特征,况且欣慰一定条件的,则合并为一个策分手部。    本基金面前以一个单一的策分手部运作,不需要知道分部信息。    根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,本基金确定以 下类别股票投资和债券投资的公允价值时经受的估值方法尽头要津假定如下:    (1) 对于证券交易所上市的股票,若出现紧要事项停牌等情况,本基金根据中国证 监会公告201713号《中国证监会对于证券投资基金估值业务的领导办法》,根据具体 情况经受中国证券投资基金业协会《对于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数 的见知》提供的指数收益法等估值工夫进行估值。    (2) 在银行间同行阛阓交易的债券品种,根据中国证监会公告201713号《中国证监 会对于证券投资基金估值业务的领导办法》经受估值工夫确定公允价值。本基金握有的 银行间同行阛阓债券按现款流量折现法估值,具体估值模子、参数及闭幕由中央国债登 记结算有限牵累公司孤立提供。    无。    无。    无。    根据财政部、国度税务总局财税200478号文《对于证券投资基金税收政策的见知》、 财税20081号《对于企业所得税些许优惠政策的见知》、财税201285号《对于实施上 市公司股息红利永逝化个东说念主所得税政策联系问题的见知》、财税2015101号《对于上市 公司股息红利永逝化个东说念主所得税政策联系问题的见知》、财税201636号《对于全面推 开营业税改征升值税试点的见知》、财税201670号《对于金融机构同行走动等升值税 补充政策的见知》、财税2016140号《对于明确金融房地产开辟老师提拔行状等升值税 政策的见知》、财税201756号《对于资管居品升值税联系问题的见知》尽头他联系税 务法则和实务操作, 主要税项列示如下:    (1)证券投资基金(阻滞式证券投资基金,绽开式证券投资基金)料理东说念主运用基金买 卖股票、债券免征营业税和升值税;2018年1月1日起,公开召募证券投资基金运营过程 中发生的其他升值税应税行动,以基金料理东说念主为升值税征税东说念主,暂适用浮浅计税方法, 按照3%的征收率交纳升值税。    (2)对质券投资基金从证券阛阓中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入, 股票的股息、红利收入,债券的利息收入尽头他收入,暂不交纳企业所得税。    (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由刊行债券的企业在向基金支付利息时 代扣代缴20%的个东说念主所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,握股期限在1个月 以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应征税所得额;握股期限在1个月以上至1 年(含1年)的,暂减按50%计入应征税所得额;握股期限卓越1年的,股息红利所得暂免 征收个东说念主所得税。    对基金握有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述轨则缱绻 征税,握股时间自解禁日起缱绻;解禁前取得的股息、红利收入链接暂减按50%计入应 征税所得额。上述所得联合适用20%的税率计征个东说念主所得税。    (4)基金卖出股票按0.10%的税率交纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易 印花税。                                                 单元:东说念主民币元                        本期末                   上年度末 式样 活期入款                         199,763.34           4,251,175.08 就是:本金                        199,742.00           4,249,640.19       加:应计利息                       21.34             1,534.89       减:坏账准备                           -                     - 按时入款                                   -                     - 就是:本金                                  -                     -      加:应计利息                                      -                              -      减:坏账准备                                      -                              - 其中:入款期限1个月以                                                  -                              - 内      入款期限1-3个                                                  -                              -      月      入款期限3个月                                                  -                              -      以上 其他入款                                             -                              - 就是:本金                                            -                              -      加:应计利息                                      -                              -      减:坏账准备                                      -                              -        统统                             199,763.34                     4,251,175.08                                                                     单元:东说念主民币元                                              本期末      式样                               2024年12月31日                     成本            应计利息               公允价值           公允价值变动 股票                8,287,139.53               -       8,174,393.00    -112,746.53 贵金属投资-金交                              -               -                  -               - 所黄金合约      交易所阛阓                   -               -                  -               - 债      银行间阛阓                   -               -                  -               - 券       统统                     -               -                  -               - 资产支握证券                       -               -                  -               - 基金                           -               -                  -               - 其他                           -               -                  -               -      统统           8,287,139.53               -       8,174,393.00    -112,746.53                                          上年度末      式样                    成本          应计利息                  公允价值           公允价值变动 股票             4,163,014.76               -          4,177,493.00     14,478.24 贵金属投资-金交                           -               -                     -             - 所黄金合约      交易所阛阓                -               -                     -             - 债      银行间阛阓                -               -                     -             - 券        统统                 -               -                     -             - 资产支握证券                    -               -                     -             - 基金                        -               -                     -             - 其他                        -               -                     -             -      统统        4,163,014.76               -          4,177,493.00     14,478.24 本基金本讲明期末未握有繁殖金融资产/欠债。 本基金本讲明期末未握有买入返售金融资产。 本基金本讲明期末未握有买断式逆回购交易中取得的债券。                                                                     单元:东说念主民币元                                本期末                              上年度末         式样 应收利息                                             -                            - 其他应收款                                         9.00                         9.00 待摊用度                                             -                            -         统统                                    9.00                         9.00                                                                     单元:东说念主民币元                            本期末                 上年度末          式样 应付券商交易单元保证金                              -                    - 应付赎回费                                    -                    - 应付证券出借爽约金                                -                    - 应付交易用度                                   -              740.72 其中:交易所阛阓                                 -              740.72      银行间阛阓                               -                    - 应付利息                                     -                    - 预提用度-审计费                         15,000.00           15,000.00 预提用度-信息知道费                            0.00           40,000.00          统统                      15,000.00           55,740.72                                              金额单元:东说念主民币元          式样                             本期  (山证资管革命成长羼杂发起             2024年01月01日至2024年12月31日          式A)          基金份额(份)                  账面金额 上年度末                         10,063,985.05        10,063,985.05 本期申购                             32,923.65           32,923.65 本期赎回(以“-”号填列)                   -24,127.34           -24,127.34 本期末                          10,072,781.36        10,072,781.36                                              金额单元:东说念主民币元          式样                             本期  (山证资管革命成长羼杂发起             2024年01月01日至2024年12月31日          式C)          基金份额(份)                  账面金额 上年度末                           184,443.16           184,443.16 本期申购                             94,438.45           94,438.45 本期赎回(以“-”号填列)                     -157,839.89              -157,839.89 本期末                               121,041.72                121,041.72                                                           单元:东说念主民币元       式样 (山证资管革命成长混       已完毕部分              未完毕部分                未分派利润统统     合发起式A) 上年度末                 -48,666.05           14,201.51          -34,464.54 本期期初                 -48,666.05           14,201.51          -34,464.54 本期利润               1,567,205.91         -123,167.57        1,444,038.34 本期基金份额交易产 生的变动数 其中:基金申购款               3,365.64                 495.96        3,861.60      基金赎回款            -1,605.67            -1,495.87          -3,101.54 本期已分派利润                       -                      -                - 本期末                1,520,299.83         -109,965.97        1,410,333.86                                                           单元:东说念主民币元       式样 (山证资管革命成长混       已完毕部分              未完毕部分                未分派利润统统     合发起式C) 上年度末                  -1,269.29                 259.91        -1,009.38 本期期初                  -1,269.29                 259.91        -1,009.38 本期利润                   8,628.60            -4,057.20          4,571.40 本期基金份额交易产 生的变动数 其中:基金申购款               7,050.69            -2,063.90          4,986.79      基金赎回款               2,853.93           4,535.67        7,389.60 本期已分派利润                         -                   -              - 本期末                     17,263.93           -1,325.52      15,938.41                                                         单元:东说念主民币元                             本期                   上年度可比期间          式样         2024年01月01日至2 2023年08月28日(基金合同奏效 活期入款利息收入                        5,179.21                   23,480.32 按时入款利息收入                                -                          - 其他入款利息收入                                -                    181.45 结算备付金利息收入                           32.30                     25.50 其他                              7,748.50                        0.25          统统                    12,960.01                   23,687.52                                                         单元:东说念主民币元                             本期                   上年度可比期间          式样         2024年01月01日至2 2023年08月28日(基金合同奏效 卖出股票成交总额                   50,276,797.74                  522,231.19 减:卖出股票成本总额                 48,591,257.22                  490,668.64 减:交易用度                         83,783.67                    4,361.05 买卖股票差价收入                    1,601,756.85                   27,201.50 本基金本讲明期内无基金投资收益。 本基金本讲明期无债券投资收益。 本基金本讲明期无债券买卖差价收入。 本基金本讲明期无债券赎回差价收入。 本基金本讲明期无债券申购差价收入。 本基金本讲明期无资产支握证券投资收益。 本基金本讲明期无贵金属投资收益。 本基金本讲明期无繁殖器具收益。 本基金本讲明期无繁殖器具收益。                                                   单元:东说念主民币元                           本期                 上年度可比期间           式样          2024年01月01日至       2023年08月28日(基金合同奏效 股票投资产生的股利收益                 118,682.34                      - 其中:证券出借权益抵偿收入                        -                      - 基金投资产生的股利收益                          -                      -           统统                118,682.34                      -                                                   单元:东说念主民币元                      本期                  上年度可比期间        式样称号     2024年01月01日至20      2023年08月28日(基金合同奏效日) ——股票投资                -127,224.77                  14,478.24 ——债券投资                          -                          - ——资产支握证券投资                      -                          - ——基金投资                          -                          - ——贵金属投资                         -                          - ——其他                            -                          - ——权证投资                          -                          - 减:应税金融商品公允 价值变动产生的预估增                      -                          - 值税         统统            -127,224.77                  14,478.24                                                单元:东说念主民币元                         本期                上年度可比期间          式样        2024年01月01日至2 2023年08月28日(基金合同奏效 基金赎回费收入                       158.66                   24.88          统统                   158.66                   24.88                                                单元:东说念主民币元                         本期                上年度可比期间          式样        2024年01月01日至2 2023年08月28日(基金合同奏效 审计用度                       15,000.00               15,000.00 信息知道费                           -             40,000.00 证券出借爽约金                         -                     - 汇划手续费                           -                10.00 账户开立手续费                         -               400.00          统统            15,000.00              55,410.00    闭幕资产欠债表日,本基金无或有事项。    闭幕本财务报表批准报出日,本基金无需要知道的资产欠债表日后事项。            关联方称号                    与本基金的关系                          基金料理东说念主、基金注册登记机构、基金销 山证(上海)资产料理有限公司                          售机构 交通银行股份有限公司("交通银行")       基金托管东说念主、基金代销机构 山西证券股份有限公司               基金料理东说念主的控股股东(母公司) 山西金融投资控股集团有限公司("金控                          母公司的控股股东 集团") 中德证券有限牵累公司               母公司的控股子公司 格林大华期货有限公司               母公司的控股子公司 山证投资有限牵累公司               母公司的控股子公司 山证革命投资有限公司               母公司的控股子公司 山证海外金融控股有限公司             母公司的控股子公司 山证科技(深圳)有限公司             母公司的控股子公司 格林大华成本料理有限公司             母公司的控股子公司 山证海外证券有限公司               母公司的控股子公司 山证海外期货有限公司               母公司的控股子公司 山证海外融资有限公司               母公司的控股子公司 山证海外资产料理有限公司             母公司的控股子公司 山证海外投资有限公司                              母公司的控股子公司 山证海外投而已理有限公司                            母公司的控股子公司 汇互市品有限公司                                母公司的控股子公司 山西国信投资集团有限公司                            受金控集团适度 山西数据交易中心有限公司                            受金控集团适度 山西省产权交易中心股份有限公司                         受金控集团适度 山西股权交易中心有限公司                            受金控集团适度 山西省融资再担保集团有限公司                          受金控集团适度 山西信赖股份有限公司                              受金控集团适度 山西金融租借有限公司                              受金控集团适度 中煤财产保障股份有限公司                            受金控集团适度 山西太行产业投资基金料理有限公司                        受金控集团适度 山西金控成本料理有限公司                            受金控集团适度 山西省养老保障基金资产料理有限公司                       受金控集团适度 山西省交易集团股份有限公司                           受金控集团适度    所述关联交易均在宽敞业务边界内按一般买卖条件签订。                                                         金额单元:东说念主民币元                                                     上年度可比期间                        本期                                                    至2023年12月31日  关联方名                                      占当期                            占当期    称                                      股票成                            股票成                   成交金额                             成交金额                                      交总额                            交总额                                      的比例                            的比例 山西证券 股份有限              102,992,179.73     100.00%         5,175,914.59   100.00% 公司 本基金本讲明期未通过关联方交易单元进行权证交易。 本基金本讲明期未通过关联方交易单元进行债券交易。                                                       金额单元:东说念主民币元                                                   上年度可比期间                      本期                                                  至2023年12月31日  关联方名                              占当期                            占当期    称                               债券回                            债券回                   成交金额             购成交           成交金额             购成交                                    总额的                            总额的                                     比例                             比例 山西证券 股份有限                         -           -         9,000,000.00   100.00% 公司                                                       金额单元:东说念主民币元                                          本期  关联方名                              占当期                                                                   占期末应    称                               佣金总                   当期佣金                        期末应付佣金余额            付佣金总                                    量的比                                                                   额的比例                                     例 山西证券 股份有限                 52,042.68    100.00%                    -          - 公司  关联方名                               上年度可比期间    称              2023年08月28日(基金合同奏效日)至2023年12月31日                                  占当期                                                                    占期末应                                  佣金总                  当期佣金                         期末应付佣金余额             付佣金总                                  量的比                                                                    额的比例                                   例 山西证券 股份有限                3,769.16    100.00%                   740.72   100.00% 公司                                                              单元:东说念主民币元                                       本期                上年度可比期间             式样                                  至2024年12月31         奏效日)至2023年12月31                                        日                     日 当期发生的基金应支付的料理费                        121,701.28                   42,087.21 其中:应支付销售机构的客户抠门费                          1,096.78                   552.79      应支付基金料理东说念主的净料理费                    120,604.50                   41,534.42 本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。料理费的缱绻方法如下: H=E×1.20%÷当年天数 H为逐日应计提的基金料理费 E为前一日的基金资产净值 基金料理费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据,托管东说念主按照两边约定的时间,自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付,基金料理东说念主无需再出具划款指示,支付时间及收款账户信息 由基金料理东说念主通过书面形貌另行见知托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。                                                              单元:东说念主民币元                                   本期                   上年度可比期间            式样              2024年01月01日           2023年08月28日(基金合同生                            至2024年12月31               效日)至2023年12月31日                                 日 当期发生的基金应支付的托管费                   20,283.66                  7,014.54 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据,基金托管东说念主按照两边约定的时间,自动在次月按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付,基金料理东说念主无需再出具划款指示,支付时间由基金料理 东说念主通过书面形貌另行见知基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日 期顺延。                                                    单元:东说念主民币元                                      本期  得到销售  行状费的                         当期发生的基金应支付的销售行状费  各关联方    称号     山证资管革命成长羼杂发起式              山证资管革命成长羼杂发起式                                                               统统                 A                          C 山西证券 股份有限                          0.00                 735.35 公司    统统                         0.00                 735.35                                上年度可比期间  得到销售  行状费的                         当期发生的基金应支付的销售行状费  各关联方    称号     山证资管革命成长羼杂发起式              山证资管革命成长羼杂发起式                                                               统统                 A                          C 山西证券 股份有限                          0.00                 416.05 公司    统统                         0.00                 416.05 本基金A类基金份额不收撤废售行状费,C类基金份额的销售行状费按前一日C类基金份 额资产净值的0.60%年费率计提。缱绻方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H 为C类基金份额逐日应计提的销售行状费 E 为C类基金份额前一日基金资产净值 销售行状费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据,基金托管东说念主按照两边约定的时间,自动在次月按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付,基金料理东说念主无需再出具划款指示,支付时间及收款账户 信息由基金料理东说念主通过书面形貌另行见知基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可 抗力等,支付日历顺延。 本基金本讲明期未与关联方通过银行间同行阛阓进行过债券(含回购)交易。 山证资管革命成长羼杂发起式A                                                      份额单元:份                                     本期           上年度可比期间             式样                               日至2024年12        合同奏效日)至2023年1                                  月31日              2月31日 基金合同奏效日(2023年08月28日)握有 的基金份额 讲明期初握有的基金份额                    10,002,700.27         10,002,700.27 讲明期间申购/买入总份额                               -                  0.00 讲明期间因拆分变动份额                                -                  0.00 减:讲明期间赎回/卖出总份额                             -                  0.00 讲明期末握有的基金份额                    10,002,700.27         10,002,700.27 讲明期末握有的基金份额占基金总份额比 例 本讲明期末除基金料理东说念主之外的其他关联方未投成本基金。                                                          单元:东说念主民币元                                                 上年度可比期间                        本期 关联方名                                     2023年08月28日(基金合同奏效日)    称                                           至2023年12月31日           期末余额          当期利息收入            期末余额           当期利息收入 交通银行 股份有限      199,763.34          5,179.21    4,251,175.08     23,480.32 公司 注:本基金的活期银行入款由基金托管东说念主交通银行救助,按银行同行利率计息。 本基金本讲明期未在承销期内参与关联方承销证券。   本基金本讲明期无谓作说明的其他关联交易事项。 本基金本讲明期未进行利润分派。 本基金本讲明期末未握有因认购新发/增发证券而诱惑受限的证券。 本基金本讲明期末未握有暂时停牌等诱惑受限股票。   闭幕本讲明期末2024年12月31日止,本基金未握有因银行间阛阓债券正回购交易而 看成典质的债券。   闭幕本讲明期末2024年12月31日止,本基金未握有因交易所阛阓债券正回购交易而 看成典质的债券。   本基金为主动投资羼杂型证券投资基金,本基金投资于的金融器具主要包括股票、 债券等,属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益居品,其长久平均预期风险和 预期收益率均低于股票型基金,高于债券型基金、货币阛阓基金。本基金在日常策划活 动中濒临的与这些金融器具联系的风险主要包括信用风险、流动性风险及阛阓风险。   本基金料理东说念主的风险料理体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构,公司董 事会、监事会、策划料理层、各部门在各自的职责边界内履行全面风险料理的职责,建 立多档次、互联贯接、灵验制衡的运行机制。具体而言,包括如下组成部分:   (1)董事会:董事会是公司风险料理和里面适度的最高决策机构,决定本公司的 风险料理主义,对风险料理的灵验性承担牵累;   (2)监事会:监督董事会、策划料理层在风险料理和里面适度职责中的履职情况;   (3)策划料理层:负责落实风险料理主义,在东说念主力、物力等方面为风险料理职责 提供必要支握。   (4)合规负责东说念主:看成牵头负责东说念主,具体负责组织、合作、落实风险料理和里面 适度等职责;   (5)风险料理委员会:根据公司总体风险适度主义,将交易、运营风险适度主义 和要求分派到各部门;有筹商、合作各部门之间的风险料理过程;听取各部门风险料理工 作方面的讲述,确定改日一段时间各部门应重心原宥的风险点,并养息与改进联系的风 险处理和适度策略;有筹商向公司策划料理层提交的基金运作风险讲明;   (6)公募基金投资决策委员会:负责领导基金财产的运作、制定本基金的资产配 置决策和基本的投资策略;   (7)合规风控与内审部:负责对公募基金料理业务联系轨制、左券文献、历程等 进行合规性审核;组织落实公募基金料理业务的反洗钱职责;负责对公募基金料理业务 进行风险评估、监测、处分、讲明等;负责对公募基金料理业务按时、不按时地进行检 查、审计、监察稽核等。   (8)业务部门   风险料理是每一个业务部门最首要的牵累。各部门负责东说念主对本部门的风险负一皆责 任,负责履行公司的风险料理范例,负责本部门的风险料理系统的开辟、执行和抠门, 用于识别、监控和裁减风险。   公募基金料理业务风险适度主义是通过建立科学的风险防御体系、风险适度机制及 风险监测平台,实时发现、评估、阴私、处理公募基金料理业务运作中的各类风险,确 保公募基金料理业务合规开展,风险可测、可控、可承受。在风险识别、风险评估、风 险测量等的基础上,实时对各式风险进行监督、查验和评估,对风险进行料理适度,制 定风险适度决策,采取适宜灵验的风险适度法子,将风险适度在预期可承受的边界内, 完毕风险料理主义。    信用风险是指基金在交易过程中因交易敌手未履行合约牵累,或者基金所投资证券 之刊行东说念主出现爽约、拒却支付到期本息等情况,导致基金资产损结怨收益变化的风险。    本基金的基金料理东说念主建立了信用风险料理历程,通过对投资品种信用品级评估来控 制证券刊行东说念主的信用风险,且通过分布化投资以分布信用风险。本基金投资于一家上市 公司刊行的证券市值不卓越基金资产净值的10%,且本基金与由本基金料理东说念主料理的其 他基金共同握有一家公司刊行的证券不卓越该证券的10%。    本基金的基金料理东说念主在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限牵累公司为 交易敌手完成证券交收和款项清理,因此爽约风险发生的可能性很小;本基金在进行银 行间同行阛阓交易前均通过对交易敌手的信用情景进行评估以适度相应的信用风险。本 基金的银行入款均存放于信用精良的银行,申购交易均通过具有基金销售履历的金融机 构进行。 本基金本讲明期末无按短期信用评级列示的债券投资。 本基金本讲明期末无按长久信用评级列示的债券投资。    流动性风险是指基金在履行与金融欠债联系的义务时碰到资金缺少的风险。本基金 的流动性风险一方面来自于基金份额握有东说念主可随时要求赎回其握有的基金份额,另一方 面来自于投资品种所处的交易阛阓不活跃而带来的变现贫困或因投资聚拢而无法在市 场出现剧烈波动的情况下以合理的价钱变现。    本基金的基金料理东说念主在基金合同中瞎想了多数赎回条件,约定在特别情况下赎回申 请的处理方式,适度因绽开申购赎回模式带来的流动性风险,灵验保障基金握有东说念主利益。    本基金的基金料理东说念主逐日对本基金的申购赎回情况进行严实监控,对投资组合的集 中度、诱惑受限品种比例等流动性风险情况有筹商进行握续的检测和分析。    本基金所握大部分证券在证券交易所上市,亦可在银行间同行阛阓交易,因此,除 在附注 7.4.12 中列示的本基金于期末握有的诱惑受限证券暂时不成目田转让的情况外, 本期末本基金的其他资产均能以合理价钱实时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融 资产方式借入短期资金应答流动性需求,其上限一般不卓越基金握有的债券资产的公允 价值。    本基金的基金料理东说念主在基金运作过程中严格按照《公开召募证券投资基金运作料理 办法》及《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理轨则》(自2017年10月1日起 实践)等法则的要求对本基金组合伙产的流动性风险进行料理,通过风险料理体系对本 基金的组合握仓聚拢度有筹商、诱惑受限定的投资品种比例等流动性有筹商进行握续的监测 和分析。    本基金握有一家公司刊行的证券(并吞家公司在内地和香港上市的A+H股统统计 算),其市值不卓越基金资产净值的10%;本基金料理东说念主料理的一皆基金握有一家公司 刊行的证券(并吞家公司在内地和香港上市的A+H股统统缱绻),不卓越该证券的10%; 本基金料理东说念主料理的一皆绽开式基金握有一家上市公司刊行的可诱惑股票,不得卓越该 上市公司可诱惑股票的15%;本基金料理东说念主料理的一皆投资组合握有一家上市公司刊行 的可诱惑股票,不得卓越该上市公司可诱惑股票的30 %。    本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓越基金资产净值的15%。本基 金的基金料理东说念主逐日对基金组合伙产中7个职责日可变现资产的可变现价值进行审慎评 估与测算,确保逐日阐述的净赎回苦求不得卓越7个职责日可变现资产的可变现价值。    基金料理东说念主严格按照法律法则的联系轨则和基金合同约定的投资边界与比例限定 进行投而已理,使基金组合伙产的流动性安排与基金申赎安排相匹配,讲明期内未发生 流动性风险事件。    阛阓风险是指基金所握金融器具的公允价值或改日现款流量因所处阛阓各类价钱 因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价钱风险。    利率风险是指金融器具的公允价值或现款流量受阛阓利率变动而发生波动的风险。 利率明锐性金融器具均濒临由于阛阓利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利 率类金融器具还濒临每个付息期间收尾根据阛阓利率重新订价时对于改日现款流影响 的风险。    本基金主要投资于证券交易所上市股票、交易所及银行间阛阓交易的固定收益品 种、政府债券,利率变动影响阛阓投资者的风险偏好,同期也对企业改日现款流的净现 值产生影响,进而对质券价钱产生影响。      本基金的基金料理东说念主实时对利率变动、本基金濒临的利率明锐性缺口进行监控,并 通过养息投资组合、投资立场等方法对上述利率风险进行料理。                                                                   单元:东说念主民币元 本期末     日  资产 货币资 金 存出保 证金 交易性 金融资                -           -            -          -          -   8,174,393.00    8,174,393.00 产 应收申                    -           -            -          -          -      1,972.00         1,972.00 购款 其他资                    -           -            -          -          -          9.00             9.00 产 资产总 计  欠债 应付赎                    -           -            -          -          -        580.80          580.80 回款 应付管 理东说念主报                -           -            -          -          -     11,895.83       11,895.83 酬 应付托                    -           -            -          -          -      1,982.66         1,982.66 管费 应付销 售行状                -           -            -          -          -         69.06            69.06 费 其他负                    -           -            -          -          -     15,000.00       15,000.00 债 欠债总                    -           -            -          -          -     29,528.35       29,528.35 计 利率敏 感度缺     3,473,249.70           -            -          -          -   8,146,845.65   11,620,095.35 口 上年度     末     日  资产 货币资 金 结算备 付金 存出保 证金 交易性 金融资                -           -            -          -          -   4,177,493.00    4,177,493.00 产 其他资                    -           -            -          -          -          9.00             9.00 产 资产总 计  欠债 应付管 理东说念主报                -           -            -          -          -     10,408.06       10,408.06 酬 应付托                    -           -            -          -          -      1,734.69         1,734.69 管费 应付销 售行状                -           -            -          -          -         93.72            93.72 费 其他负                    -           -            -          -          -     55,740.72       55,740.72 债 欠债总                    -           -            -          -          -     67,977.19       67,977.19 计 利率敏 感度缺     6,103,429.48           -            -          -          -   4,109,524.81   10,212,954.29 口 注:表中所示为本基金资产及欠债的账面价值,并按照合约轨则的利率重新订价日或到 期日孰早者赐与分类。 本基金本讲明期末无债券投资,因此阛阓利率的变动对于本基金资产净值无紧要影响。     外汇风险是指金融器具的公允价值或改日现款流量因外汇汇率变动而发生波动的 风险。本基金的扫数资产及欠债以东说念主民币计价,因此无紧要外汇风险。     其他价钱风险是指基金所握金融器具的公允价值或改日现款流量因除阛阓利率和 外汇汇率除外的阛阓价钱因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上 市股票,所濒临的其他价钱风险开头于单个证券刊行主体自身策划情况或特殊事项的影 响,也可能开头于证券阛阓举座波动的影响。     本基金通过投资组合的分布化裁减其他价钱风险,况且本基金料理东说念主对本基金握有 的证券刊行主体的策划情况握续追踪。通过对宏不雅经济情况及政策的分析,联结证券市 场运行情况,作念出仓位配置及组合构建的决定;通过对单个证券的定性分析及定量分析, 采纳适宜基金合同约定边界的投资品种进行投资。本基金的基金料理东说念主按时联结宏不雅及 微不雅环境的变化,对投资策略、资产配置、投资组合进行修正,来主动应答可能发生的 阛阓价钱风险。                                                 金额单元:东说念主民币元                         本期末                    上年度末                                     占基金                      占基金     式样                                     资产净                      资产净                     公允价值                     公允价值                                     值比例                      值比例                                      (%)                      (%) 交易性金融资 产-股票投资 交易性金融资                                 -        -               -        - 产-基金投资 交易性金融资                                 -        -               -        - 产-债券投资 交易性金融资 产-贵金属投                          -        -               -        - 资 繁殖金融资产                          -        -               -        - -权证投资 其他                            -          -                           -           -      统统            8,174,393.00      70.35                4,177,493.00      40.90  假定           除功绩比拟基准(附注7.4.1)除外的其他阛阓变量保握不变                            对资产欠债表日基金资产净值的影响金额(单元:                                               东说念主民币元)           联系风险变量的变动                                      本期末                        上年度末  分析           功绩比拟基准上升5%                     496,036.85                      3,565.20           功绩比拟基准下降5%                    -496,036.85                      -3,565.20 注:本基金的功绩比拟基准为:中证800指数收益率*60%+中债总全价指数收益率*20%+ 恒生指数收益率(使用估值汇率养息)*20%。    公允价值计量闭幕所属的档次,由对公允价值计量举座而言具有热切真义的输入值 所属的最低档次决定:    第一档次:雷同资产或欠债在活跃阛阓上未经养息的报价。    第二档次:除第一档次输入值外联系资产或欠债胜仗或波折可不雅察的输入值。    第三档次:联系资产或欠债的不可不雅察输入值。                                                                  单元:东说念主民币元                                        本期末                       上年度末    公允价值计量闭幕所属的档次 第一档次                                     8,174,393.00               4,177,493.00 第二档次                                                  -                          - 第三档次                                                  -                          -               统统                         8,174,393.00               4,177,493.00      对于证券交易所上市的股票和债券,若出现紧要事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停 时的交易不活跃)、或属于非公开辟行等情况,本基金不会于停牌日死党易收回生跃日历 间、交易不活跃期间及限售期间将联系股票和债券的公允价值列入第一档次;并根据估 值养息中经受的不可不雅察输入值对于公允价值的影响进程,确定联系股票和债券公允价 值应属第二档次如故第三档次。      于2024年12月31日,本基金未握有非握续的以公允价值计量的金融资产。      不以公允价值计量的金融资产和负借主要包括应收款项和其他金融欠债,其账面价 值与公允价值进出很小。      闭幕资产欠债表日本基金无需要说明的其他热切事项。                      §8 投资组合讲明                                                  金额单元:东说念主民币元                                                  占基金总资产的比 序号             式样                 金额                                                     例(%)       其中:股票                       8,174,393.00             70.17       其中:债券                                  -                 -             资产支握证券                           -                 -       其中:买断式回购的买入返售金                                              -                 -       融资产                                                 占基金资产净值比 代码          行业类别           公允价值(元)                                                   例(%)  A   农、林、牧、渔业                     445,700.00               3.84  B   采矿业                          644,220.00               5.54  C   制造业                         6,048,613.00             52.05  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                       -                 -  E   建筑业                                    -                 -  F   批发和零卖业                                 -                 -  G   交通运载、仓储和邮政业                            -                 -  H   住宿和餐饮业                                 -                 -  I   信息传输、软件和信息工夫行状业             1,035,860.00              8.91  J   金融业                                    -                 -  K   房地产业                                   -                 -  L   租借和商务行状业                               -                 -  M   科学研究和工夫行状业                             -                 -  N   水利、环境和内行设施料理业                          -                 -  O   住户行状、修理和其他行状业                          -                 -  P   老师                                     -                 -  Q   卫生和社会职责                                -                 -  R   文化、体育和文娱业                              -                 -  S   详细                                     -                 -               统统                 8,174,393.00             70.35 本基金本讲明期末未握有港股通股票。                                             金额单元:东说念主民币元                                                       占基金资 序       股票代码    股票称号     数目(股)           公允价值(元)        产净值比 号                                                       例(%)                                            金额单元:东说念主民币元                                                   占期初基金 序         股票代码    股票称号          本期累计买入金额            资产净值比 号                                                    例(%) 注:本项"买入金额"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数目)填列,不探求联系交 易用度。                                            金额单元:东说念主民币元                                                   占期初基金 序         股票代码    股票称号          本期累计卖出金额            资产净值比 号                                                    例(%) 注:本项"卖出金额"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数目)填列,不探求联系交 易用度。                                                 单元:东说念主民币元 买入股票成本(成交)总额                                    52,715,381.99 卖出股票收入(成交)总额                                    50,276,797.74 注:本项"买入股票的成本(成交)总额"和"卖出股票的收入(成交)总额"均按买卖成 交金额(成交单价乘以成交数目)填列,不探求联系交易用度。 本基金本讲明期末未握有债券。 本基金本讲明期末未握有债券。 本基金本讲明期末未握有资产支握证券。 本基金本讲明期末未握有贵金属。 本基金本讲明期末未握有权证。      本基金本讲明期未握有股指期货,莫得联系投资政策。      本基金本讲明期末未握有国债期货,莫得联系政策。      本基金本讲明期末未握有国债期货,莫得联系投资评价。 日前一年内受到公开责骂、处罚的情况。                                            单元:东说念主民币元 序号            称号                      金额 本基金本讲明期末未握有处于转股期的可调度债券。 本基金本讲明期末前十名股票中不存在诱惑受限情况。   由于四舍五入的原因,分项之和与统统项之间可能存在尾差。                          §9 基金份额握有东说念主信息                                                           份额单元:份       握                                    握有东说念主结构       有                      机构投资者                  个东说念主投资者  份额   东说念主     户均握有的                                           占总  级别   户     基金份额                                                占总份                           握有份额            份额      握有份额       数                                                         额比例                                           比例       (户) 山证 资管 革命 成长    102    98,752.76    10,002,700.27             70,081.09   0.70% 羼杂 发起 式A 山证 资管 革命 成长     47     2,575.36         1,000.54   0.83%    120,041.18   99.17% 羼杂 发起 式C 统统    149    68,414.92    10,003,700.81            190,122.27   1.87% 本讲明期末,本基金料理东说念主的从业东说念主员未握有本基金。 本讲明期末,本基金料理东说念主的从业东说念主员未握有本基金。                           握有份额                      发起份额     发起份额 式样       握有份额总额           占基金总      发起份额总额          占基金总     承诺握有                           份额比例                      份额比例     期限 基金料理东说念主固 有资金 基金料理东说念主高 级料理东说念主员 基金司理等东说念主 员 基金料理东说念主股 东 其他       0.00             0.00%     0.00            0.00%    - 统统       10,002,700.27    98.13%    10,002,700.27   98.13%   三年                          §10 绽开式基金份额变动                                                                  单元:份                            山证资管革命成长羼杂               山证资管革命成长羼杂                                    发起式A                 发起式C 基金合同奏效日(2023年08月28 日)基金份额总额 本讲明期期初基金份额总额                        10,063,985.05            184,443.16 本讲明期基金总申购份额                             32,923.65             94,438.45 减:本讲明期基金总赎回份额                           24,127.34            157,839.89 本讲明期基金拆分变动份额                                    -                     - 本讲明期期末基金份额总额                        10,072,781.36            121,041.72 讲明期期间基金总申购份额含红利再投、调度入份额;基金总赎回份额含调度出份额。                    §11 紧要事件揭示   本讲明期内无基金份额握有东说念主大会决议。   (1)基金料理东说念主的紧要东说念主事变动 为山证(上海)资产料理有限公司副总司理的议案》,甘心聘用薛歌唱同道为山证资管 副总司理,任期与公司第一届董事会任期一致。 向监事会苦求辞下野工监事职务,辞职后,彭敬怡女士不再担任公司职工监事,其他职 务不变。根据《公司法》《公司轨则》等法律、法则及公司联系轨则,彭敬怡女士的辞 职将导致公司监事东说念主数低于监事会法定最低东说念主数,因此,彭敬怡女士的辞职苦求于公司 增补新任监过后奏效。 司监事,任期与公司第一届监事会任期一致。 原因,向董事会苦求辞去副总司理职务,辞职后,刘润照先生不在公司担任任何职务。   (2)基金托管东说念主的专门基金托管部门的紧要东说念主事变动   本讲明期内,基金托管东说念主的专门基金托管部门无紧要东说念主事变动。   (1)本讲明期内,无触及基金料理东说念主的诉讼。   (2)本讲明期内,无触及基金财产的诉讼。   (3)本讲明期内,无触及基金托管业务的诉官司项。   本讲明期内本基金投资策略未发生窜改。   本讲明期内本基金未改聘管帐师事务所。本讲明期应支付给中喜管帐师事务所(特 殊世俗合伙)审计用度15,000元。闭幕讲明期末,该审计机构向本基金提供审计行状的 皆集年限:自基金合同奏效日起于今。 本讲明期内,本基金料理东说念主尽头联系高档料理东说念主员无受梭巡或处罚等情况。 本讲明期内托管东说念主的托管业务部门尽头联系高档料理东说念主员未受到任何梭巡或处罚。                                              金额单元:东说念主民币元      交         股票交易                    应支付该券商的佣金      易 券商   单                     占当期股                      占当期佣    备 称号   元   成交金额              票成交总        佣金            金总量的    注      数                     额的比例                       比例      量 山西 证券 注:1、此处的佣金指本基金通过券商的交易单元进行股票、权证等交易而统统支付该 券商的佣金统统,不只指股票交易佣金。 券商采纳范例:财务情景精良、策划行动表率、研究实力较强的证券公司。其中财务状 况精良、策划行动表率以最近一年证券公司分类评介在C类或C类以上,且近一年内无 紧要行恶非法事件为主要判断依据。研究实力较强以公司基金业务部投研团队的评价意 见为主要判断依据。 券商采纳范例:①对适宜采纳范例的券商的行状进行评价;②拟定租用对象:由投研 部门根据以上评价闭幕拟定备选的券商;③签约:拟定备选的券商后,按公司签约程 序与备选券商签约。签约时,要明确签定左券两边的公司称号、委派代理期限、佣金率、 两边的职权义务等。 本讲明期本基金租用证券公司交易单元暂无进行其他证券投资的情况。  序号           公告事项            法定知道方式        法定知道日历       山西证券股份有限公司对于       旗下部分基金2025年非港股       通交易日暂停申购、赎回等       业务的公告       山西证券股份有限公司对于       旗下部分基金增多蚂蚁(杭       州)基金销售有限公司为销       售机构的公告       山西证券公募基金风险评价       闭幕(2024年11月)       山西证券革命成长羼杂型发       说明书的教导性公告       山西证券革命成长羼杂型发       书更新(2024年第1号)       山西证券革命成长羼杂型发       山西证券股份有限公司对于       山西证券中债1-3年国开行       腾安基金销售(深圳)有限       公司为销售机构的公告       山西证券革命成长羼杂型发       期讲明       山西证券革命成长羼杂型发              起式证券投资基金(A类份              额)基金居品贵府节录更新              山西证券革命成长羼杂型发              额)基金居品贵府节录更新              山西证券革命成长羼杂型发              山西证券革命成长羼杂型发              度讲明              山西证券革命成长羼杂型发              山西证券股份有限公司对于              公司为销售机构的公告                            §12 影响投资者决策的其他热切信息 投                          讲明期内握有基金份额变化情况                                    讲明期末握有基金情况 资              握有基金份额比 者        序              例达到或者卓越        期初份额              申购份额          赎回份额            握有份额            份额占比 类        号 别 机 构                  日                                               居品特别风险          本基金在讲明期内存在单一投资者握有基金份额比例达到或者卓越基金总份额20%的情形,由于握有东说念主结构比拟聚拢,资 金易呈现"猛进大出"特质。在阛阓流动性不足的情况下,如遇投资者多数赎回或聚拢赎回,基金料理东说念主可能无法以合理的价钱及 时变现基金资产,有可能变成基金净值的波动,以致可能激发基金的流动性风险。      无。 件;   基金料理东说念主或基金托管东说念主住所   投资者可到基金料理东说念主、基金托管东说念主的住所或基金料理东说念主网站免费查阅备查文献。 在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文献的复制件或复印件。   投资者不错通过以下路线筹商联系事宜:                                         山证(上海)资产料理有限公司                                           二〇二五年三月二十九日



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